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科创板火速开板:深交所股票上市规则(2001年修订本)(3)

2020-05-21 08:39:13 外汇110
科创板火速开板:深交所股票上市规则(2001年修订本)(3)七、是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚?是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办
科创板火速开板:深交所股票上市规则(2001年修订本)(3)

    七、是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会

主义经济秩序罪等而受到刑事处罚?

  是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和

《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚?

  是□否□如是,请详细说明。

  九、除第六、七条以外,您是否曾违反其他法律、法规而受到行政处罚?

  是□否□如是,请详细说明。

  十、是否因涉嫌违反法律、法规的规定正受到中国证监会的调查或者涉及诉

讼、仲裁事项?

  是□否□如是,请详细说明。

  十一、本人及配偶、父母、子女是否持有本人所在上市公司股票及其衍生品

种?

  是□否□如是,请详细说明。

  十二、请说明在上市公司或附属公司业务中,过去或现在是否拥有除前条以

外的任何利益?

  是□否□如是,请详细说明。

  十三、是否参加过中国证监会和深圳证券交易所组织或者认可的证券业务的

培训?

  是□否□如是,请详细说明。

  十四、除上述披露的信息外,是否知悉其他不披露可能影响上述信息的真实

性、完整性或准确性的事项?

  是□否□如是,请详细说明。

  本人(正楷体)郑重声明,上述回答是真实、完整和准确的,保证不存在任

何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。深

圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料,评估本人是否适宜担任上市公司的

董事。

  声明人:

  (签署)日期:此项声明于________年____月____日在_

____________________(地点)做出。

  见证律师:日

  期:

  第二部分承诺

  本人__________(正楷体)向深圳证券交易所承诺:一、本人在

履行董事的职责时,将遵守国家有关法律、法规、规章等有关规定,履行诚实信

用、勤勉尽责的义务。

  二、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守中国证监会发布的规章、规

定、通知的要求,并尽力促使上市公司遵守。

  三、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守《深圳证券交易所股票上市

规则》等深圳证券交易所发布的规章、规定、通知的要求,并促使上市公司及本

人的授权人遵守。

  四、本人在履行上市公司董事的职责时,将遵守《公司章程》。

  五、本人接受深圳证券交易所的监管,包括及时、坦白地回答深圳证券交易

所向本人提出的任何问题,及时提供《上市规则》规定应当报送的资料和其他要

求提供的文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的任何会议。

  六、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与声明等资料向中国证监会

报告。

  七、本人如果违反上述义务,愿意承担由此引起的一切法律责任。

  八、本人在执行职务过程中,如果与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时,

由深圳证券交易所住所地人民法院管辖。

  承诺人:

  (签署)日期:此项承诺于________年____月____日在_

_________(地点)做出。

  见证律师:日

  期:附件2:

  监事声明及承诺书

  第一部分声明

  一、基本情况

1.上市公司名称:______________

2.上市公司股票简称:____________

股票代码:___________

3.姓名:__________________

4.别名:______________

5.曾用名:_____________

6.出生日期:_____________

7.住址:_______________

8.国籍:_______________

9.拥有哪些国家或地区的长期居留权(如有):__________

10.专业资格(如有):___________

11.身份证号码:____________

12.护照号码(如有):_____________

13.近亲属的姓名、身份证号码:配偶:______________

父母:_________________

年满18岁具有民事行为能力的子女:_____________

兄弟姐妹:_____________

  二、是否有配偶、父母、年满18岁具有民事行为能力的子女及配偶、兄弟

姐妹及配偶同时任此上市公司董事?

  是□否□如是,请详细说明。

  三、是否在其他公司任职?

  是□否□如是,请填报各公司的名称、注册资本、经营范围、以及您在该公

司任职的情况。

  四、是否负有数额较大的到期未清偿债务,或者未偿还经法院裁定应当偿付

的债务,或者被法院采取强制执行措施?

  是□否□如是,请详细说明。

  五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企

业的董事、监事或者厂长、经理?

  是□否□六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表

人?

  是□否□七、是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者

破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚?

  是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和

《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚?

  是□否□如是,请详细说明。

  九、除第六、七条以外,您是否曾违反其他法律、法规而受到行政处罚?

  是□否□如是,请详细说明。

  十、是否因涉嫌违反法律、法规的规定正受到中国证监会的调查或者涉及诉

讼、仲裁事项?

  是□否□如是,请详细说明。

  十一、本人及配偶、父母、子女是否持有本人所在上市公司股票及其衍生品

种?

  是□否□如是,请详细说明。

  十二、请说明在上市公司或附属公司业务中,过去或现在是否拥有除前条以

外的任何利益?

  是□否□如是,请详细说明。

  十三、是否参加过中国证监会和深圳证券交易所组织或者认可的证券业务的

培训?

  是□否□如是,请详细说明。

  十四、除上述披露的信息外,是否知悉其他不披露可能影响上述信息的真实

性、完整性或准确性的事项?

  是□否□如是,请详细说明。

  本人(正楷体)郑重声明,上述回答是真实、完整和准确的,保证不存在任

何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。深

圳证券交易所可依据上述回答所提供的资料,评估本人是否适宜担任上市公司的

董事。

  声明人:

  (签署)日期:此项声明于________年____月____日在_

_________(地点)做出。

  见证律师:日

  期:

  第二部分承诺

  本人______________(正楷体)向深圳证券交易所承诺:一

、本人在履行监事的职责时,将遵守国家有关法律、法规、规章等有关规定,履

行诚实信用、勤勉尽责的义务。

  二、本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守中国证监会发布的规章、规

定、通知的要求,并尽力促使上市公司及其董事遵守。

  三、本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守《深圳证券交易所股票上市

规则》等深圳证券交易所发布的规章、规定、通知的要求,并促使上市公司及其

董事遵守。

  四、本人在履行上市公司监事的职责时,将遵守《公司章程》,并促使上市

公司及其董事遵守。

  五、本人接受深圳证券交易所的监管,包括及时、坦白地回答深圳证券交易

所向本人提出的任何问题,并促使上市公司董事及时提供《上市规则》规定应当

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